勧誘方針
当社は「金融サービスの提供に関する法律」第10条に基づき「勧誘方針」を公表し、以下の通り適正な勧誘に努めてまいります。
1. お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
- 当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、投資経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、知識、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。なお、適合性の原則に則り、取引をお受けできない場合もございます。
- 当社は、お客様に投資勧誘を行うにあたっては、知識、経験等に照らし、商品の内容、リスク等の説明を十分に行うよう努めます。
2. 勧誘の方法及び時間帯に関しお客様に配慮すべき事項
- 当社は、勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
- 当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。
勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者にお申し付けください。
3. その他勧誘の適正の確保に関する事項
- 当社は、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行います。
また、個々においても知識の習得、研鑽に努めます。 - 当社は、金融商品取引法及び関係法令諸規則の遵守徹底を確保するため、内部管理体制の整備・強化に努めます。
- 当社は、お客様の判断と責任において投資が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
お客様のお取引につきまして、お気づきの点がございましたら、
お取扱部店もしくは、管理部（TEL：052-231-0382)までご連絡ください。
平成13年4月1日 制定
令和3年11月1日 改正
